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湖应急监二〔2023〕2号
湖州市应急管理局关于进一步推进小微企业
安全生产规范化建设工作的通知
各区县应急管理局，南太湖新区、长合区应急管理分局：
为加强全市加工制造类小微企业安全生产工作，进一步规范小微企业安全生产规范化建设，提高小微企业安全管理水平，根据《湖州市安全生产委员会办公室关于深化工矿企业安全生产标准化建设助推高质量赶超发展的意见》文件要求，特修订湖州市小微企业安全生产规范化评估办法及评估标准，请各区县贯彻执行。
一、适用范围
本指导意见适用于湖州市除危化、烟花爆竹、非煤矿山以外的规模以下，且年产值在500万以下或从业人员在15人以下的加工制造类小微企业。
二、评估标准
（一）本评估标准共10个大项，共1000分，评定得分800分以上（含800分）为安全生产规范化达标企业。
（二）本评估标准为累计扣分，均为直到该评估内容分数扣完止，不出现负分。
（三）被评定企业得分计算方法：评定得分=各项目实得分之和×[1000÷（1000－各空项分之和）]。
（四）规范化达标有效期三年。到期前3个月内由企业提出复评申请。
三、评估程序
（一）评估组织程序
湖州市小微企业安全生产规范化评估应遵循自评、申请、受理、评估、审核、公告的程序进行。
（二）自评与申请
企业是安全生产规范化创建的责任主体，应当按照《湖州市小微企业安全生产规范化评估标准》（见附件1，以下简称《评估标准》）等要求规范日常安全生产工作。企业成立由主要负责人任组长的自评工作租，对本企业安全生产规范化工作情况开展自评。经企业自评达到合格分数的，后向所在乡镇（街道）提交《申报表》（见附件2）。
（三）受理与评估
1.乡镇（街道）负责辖区内小微企业规范化受理与评估工作。
2.乡镇（街道）接到企业申请后，应及时对企业的申请材料进行初审，申请材料无误后，制定评估计划。乡镇（街道）可自行组织或委托第三方机构（第三方机构应具有安全生产标准化评审资格）成立评估小组，开展企业现场评估。
3.评估小组人员不少于2人。评估人员应为乡镇（街道）在编人员或第三方机构安全生产标准化评审人员。
4.现场评估时，企业主要负责人、安全管理人员必须参加，并汇报企业安全生产规范化创建工作和安全管理工作情况。
5.评估小组应通过企业现场检查、资料查阅、员工问询等方法，全面了解企业安全生产规范化创建情况及工作成效，按照《评估标准》进行打分，并形成评估报告（见附件3），评估小组全体成员需在评估报告上签名确认。
6.对评估中发现的问题，评估小组应当向企业列出书面清单，并提出整改意见。企业应当对照评估小组出具的问题清单，认真落实整改。企业经整改后，提交书面整改报告给评估小组。
7.评估小组经报告审核或现场复核，对符合条件的小微企业及时上报区县应急管理局。
8.现场评估完成后3个月内未提交整改报告，或评估小组认定未整改到位的，视为评估不通过。
9.评估不通过的企业，6个月内不得再次申报。
10.小微企业安全生产规范化评估工作不得向企业收取费用，
（四）审核与公告
区县应急管理局接到乡镇（街道）提交的评估报告后，应对报告进行审核，并按照一定的比例组织抽查审核，对符合条件的小微企业予以公告，公告结果同步抄送市应急管理局。
四、其他要求
（一）各县区可结合本地小微企业行业特点，分行业制定小微企业规范化建设评估标准，并报市应急管理局备案。
（二）各区县应结合本辖区实际情况，统筹规范化建设工作。制定年度规范化推进计划，完成2023年的既定任务，2024年、2025年分别评估完成辖区内小微企业数量的60%、30%，并参照企业安全生产标准化的通过率，严把质量关，确保此项工作有序推进。每季度末报送一次本辖区内规范化进展汇总情况。
（三）原《湖州市安全生产委员会办公室关于开展小微企业安全生产规范化建设工作的指导意见》（湖安委办〔2014〕1号）同步废止。
附件:1.湖州市小微企业安全生产规范化评估标准（2023年版）
2.湖州市小微企业安全生产规范化评估申报表
3.湖州市小微企业安全生产规范化评估报告
湖州市应急管理局
2023年7月17日
附件1
湖州市小微企业安全生产规范化评估标准（2023版）
一级要素 | 二级要素 | 评估方式 | 分值 | 得分 | |
1.安全职责（40分） | 1.1 根据自身安全生产实际，制定年度安全生产工作计划。 | 未制定年度工作计划的，扣10分；不规范的，扣5分。 | 10 | ||
1.2 按规定配备安全生产管理人员。 | 未按规定配备安全员扣10分。 | 10 | |||
1.3 全员签订安全责任书，明确人员安全职责。 | 责任书不规范或安全职责不明确的，扣5分；责任书每少签订1人，扣5分。 | 10 | |||
1.4 临时用工或外来人员签订安全协议，明确安全职责。 | 未签订安全协议的，扣10分；安全职责不明确的，扣5分。 | 10 | |||
2.制度规程（80分） | 2.1 企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，根据自身生产特点，建立包括至少以下5项内容的安全生产管理制度：教育和培训、风险管控和隐患排查治理、特种作业和危险作业现场管理、消防管理、劳动防护用品管理等。 | 未制定安全管理制度的，扣40分；5项内容每少一项的，扣8分；内容不规范的，每项内容扣4分。 | 40 | ||
2.2 制定岗位安全操作规程。 | 未制定操作规程的，扣40分；操作规程每缺少一个，扣5分；操作规程不规范或未张贴在墙上，每处扣3分。 | 40 | |||
3.教育培训（80分） | 3.1 主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员经培训考核合格，取得有效证件，并定期参加复训。 | 主要负责人、安管员、特种作业人员未持证上岗的，每人扣30分。 | 60 | ||
3.2 开展全员安全培训教育。 | 未进行全员安全培训教育的，扣20分；培训教育记录不全的，扣5分。 | 20 | |||
4.双重预防（120分） | 4.1 开展安全风险隐患辨识，建立风险管控清单。 | 为建立风险管控清单的，扣20分。 | 20 | ||
4.2 绘制厂区安全风险四色图、消防设施布置与疏散图，并在醒目位置悬挂告知。 | 未设置厂区安全风险四色图的扣20分，未设置消防设施布置与疏散图，扣10分；安全风险四色图、消防设施布置与疏散图与企业实际风险不符合的，扣5分。 | 40 | |||
4.3 制作岗位风险告知牌，并在相应岗位就近悬挂告知。 | 缺一处风险告知牌的，扣5分；告知牌内容不符合实际的，每处扣2分。 | 20 | |||
4.4 根据风险管控清单开展日常隐患排查治理。突出安全规章制度和安全操作规程的执行、劳动防护用品的使用、特种作业人员持证上岗情况、设备设施和作业环境安全检查、"三违"行为等。 | 未开展隐患排查治理的，扣40分；隐患排查频次少于每周一次的，扣20分。 | 40 | |||
5.设备设施（280分） | 5.1 不使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺和设备。 | 如有使用，扣30分。 | 30 | ||
5.2 压力容器、压力管道、锅炉、起重机械、厂（场）内机动车辆等特种设备应有使用登记证，并定期进行检测。 | 特种设备无使用登记证的，每台扣20分；未定期检测的，每台扣10分。 | 60 | |||
5.3 机电设备防护装置应符合国家法律法规标准的要求，保持完好，运行正常。 | 现场检查各类防护设置，每处不符合的，扣5分。 | 80 | |||
5.4 配电间应符合国家法律法规标准的要求；共用或外用配变电系统的，应双方签订安全协议，明确双方管理职责。 | 配电间不符合要求的，每处扣5分；共用或外用无协议的，扣20分。 | 30 | |||
5.5 固定设备应采取保护接地（零）措施；移动式电气设备应安装漏电保护器；电缆及线路的安装铺设应符合电气防护要求。 | 每处不符合的，扣5分。 | 80 | |||
6.作业安全（270分） | 6.1 厂区、车间道路通畅；车间实行定置管理；作业区域地面平整，坑、壕、池应设置盖板或护栏。 | 每处不符合的，扣5分。 | 60 | ||
6.2 消防设施、器材按规定配备，并便于取用、保养，标志醒目；不占用消防通道。 | 每处不符合的，扣5分。 | 60 | |||
6.3 凡登高作业、危险区域的动火作业、有限空间作业、大型起重作业等危险作业，应执行危险作业审批制度，制定操作规程，配备劳动防护用品。 | 无相关审批制度手续的，扣20分；劳动防护用品未配备或配备不完善的，扣5分。 | 20 | |||
6.4 仓库通道畅通，不得占道；物品应分类储存，定置区域线清晰；各类消防器材和数量按规定配备；物品堆放符合要求，物品存放平衡，不超高；与墙距、梁距、柱距以及物品之间应符合安全要求。 | 每处不符合的，扣5分。 | 50 | |||
6.5 在易燃易爆、有毒有害等存在危险因素的场所和有关设施、设备张贴警示标志和告知牌。 | 每处不符合的，扣5分。 | 30 | |||
6.6 危化品设置独立区域，按其危险特性进行分类储存。 | 危化品未设置独立区域或未按其危险特性进行分类储存的，扣20分；储存及使用不符合要求，每处扣5分。 | 50 | |||
7.安全投入（30分） | 7.1 确保本单位具备安全生产条件所必须的资金投入，投入资金专款专用。规范建立投入资金的使用台账记录，提供有效投入票据凭证。 | 未建立安全生产专项费用台账的，扣10分；台账记录不完善的，扣5分。 | 10 | ||
7.2 依法为从业人员缴纳工伤保险。 | 每缺少1人，扣10分。 | 20 | |||
8.应急救援（40分） | 8.1 制定应急救援预案或现场处置方案，并开展演练。 | 未制定应急预案的，扣20分；预案不符合企业实际情况的，扣5分。 | 20 | ||
8.2 企业员工应掌握必要的应急救援措施以及基本救援技能。 | 未开展有针对性的演练的，扣20分；演练记录不完善的，扣5分；现场询问员工未掌握基本应急救援技能的，每人扣5分。 | 20 | |||
9.其他项目（20分） | 9.1 上述评估标准中未提及的内容，企业根据自身生产工艺特点采取有效安全管理措施。 | 上述评审标准中未提及的项目，企业未采取有效安全管理措施的，每处扣5分。 | 20 | ||
10.持续改进（20分） | 10.1 企业应每年至少一次对本单位安全生产管理情况进行总结评估，不断提高安全绩效。 | 未开展总结评估的，扣20分；总结评估不符合企业实际的，每处扣5分。 | 20 | ||
11.否决项 | 11.1 依据《工贸企业重大生产安全事故隐患判定标准》，存在重大安全隐患的。 | 整改未到位的，不予通过。 | 否决项 | ||
11.2 员工宿舍存在"三合一"情况的。 | 整改未到位的，不予通过。 | 否决项 | |||
11.3 涉及生产经营项目、场所、设备发包或出租的，应签订专门的安全生产管理协议，明确安全职责。发包方（出租方）对厂区内安全生产工作统一协调、管理。 | 未签订安全生产管理协议的，或未进行统一协调、管理的，不予通过。 | 否决项 | |||
11.4 出租方应及时向属地乡镇（街道）报告租赁情况； | 未报告的，不予通过。 | 否决项 | |||
合计 | 1000 |
评估结论： 年 月 日，经 （评估小组）现场评估， （企业）建议（通过/不通过）湖州市小微企业安全生产规范化。
评估人员（签字）：
附件2
湖州市小微企业安全生产安全规范化
评估申报 表
（适用于加工制造类小微企业）
企业名称：
所属行业：
申请性质： 初评 □复评
申请日期： 年 月 日
湖州市应急管理局制
一、基本情况表
企业名称 | |||
地 址 | |||
企业性质 | |||
员工总数 | 人 | 上年度产值 | 万元 |
法定代表人 | 联系方式 | ||
联 系 人 | 联系方式 | ||
本次申报 | □初评 □复评 | ||
涉及内容 | 使用危险化学品 涉爆粉尘 有限空间 特种作业 喷涂作业 液氨使用 金属熔融 厂房租赁 | ||
企 业 概 况 | |||
我单位已按照《湖州市小微企业安全生产规范化评估标准》进行了自评，自评得分 分，自评明细表附后。现申请评估，本单位将严格遵守评估要求，并提供评估所需的真实信息。
企业主要负责人签字： （单位盖章） 年 月 日 | |||
企业在提交申请书时，应附以下文件资料： ◇工商营业执照复印件； ◇工厂平面布置图； ◇风险管控四色图等。 | |||
乡镇（街道）意见： 我单位已收悉你单位的申请，相关情况符合评估要求，将尽快组织人员赴现场进行评估。
（盖章） 年 月 日 | |||
一级要素 | 二级要素 | 分值 | 得分 |
1.安全职责（40） | 1.1 年度计划 | 10 | |
1.2 人员配备 | 10 | ||
1.3 责任签订 | 10 | ||
1.4 安全协议 | 10 | ||
2.制度规程（80） | 2.1 管理制度 | 40 | |
2.2 操作规程 | 40 | ||
3.教育培训（80） | 3.1 持证上岗 | 60 | |
3.2 全员培训 | 20 | ||
4.双重预防（120） | 4.1 管控清单 | 20 | |
4.2 风险告知 | 40 | ||
4.3 岗位告知 | 20 | ||
4.4 排查治理 | 40 | ||
5.设备设施（280） | 5.1 工艺设备 | 30 | |
5.2 特种设备 | 60 | ||
5.3 机电设备 | 80 | ||
5.4 配电管理 | 30 | ||
5.5 电气线路 | 80 | ||
6.作业安全（270） | 6.1 厂区道路 | 60 | |
6.2 消防安全 | 60 | ||
6.3 危险作业 | 20 | ||
6.4 仓库管理 | 50 | ||
6.5 警示标示 | 30 | ||
6.6 危 化 品 | 50 | ||
7.安全投入（30） | 7.1 安全投入 | 10 | |
7.2 工伤保险 | 20 | ||
8.应急救援（40） | 8.1 预案演练 | 20 | |
8.2 技能提升 | 20 | ||
9.其他项目（20） | 9.1 其他内容 | 20 | |
9.持续改进（20） | 10.1 总结评估 | 20 | |
10.否决项 | 11.1 重大隐患 | 否决项 | |
11.2 三 合 一 | 否决项 | ||
11.3 发包管理 | 否决项 | ||
11.4 租赁报备 | 否决项 | ||
合计 | 1000 |
申请材料填报说明
1."企业名称"填写申请企业名称并加盖申请企业章。
2."所属行业"按行业分类填写，指冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业。
3."企业性质"按照营业执照登记的内容填写。
4."涉及内容"如本企业涉及使用危险化学品、涉爆粉尘、有限空间、喷涂作业、液氨使用、金属熔融、特种作业、厂房租赁的，在□打勾。
5."企业概况"包括经营范围、企业规模(包括职工人数、年产值等)、租赁情况、安全组织机构、安全生产管理状况、自上年度以来本企业生产安全事故情况等。
湖州市小微企业安全生产安全规范化
评 估 报 告
（适用于加工制造类小微企业）
企业名称：
所属行业：
评估性质： 初评 □复评
评估日期： 年 月 日
湖州市应急管理局制
一、评估报告表
评估小组情况 | ||||
姓名 | 单位 | 职务或职称 | 联系方式 | 备注 |
申请企业情况 | ||||
申请企业 | ||||
法定代表人 | 联系方式 | |||
联系人 | 联系方式 | |||
评估结论 | ||||
根据《湖州市小微企业安全生产规范化评估标准》，本评估小组对该企业进行了评估，评估得分 分，企业存在的主要问题和整改建议附后。目前企业已提交书面整改报告，并经评估小组（□书面审核、□现场复核）， □ 达到了安全生产规范化企业要求 □ 未达到了安全生产规范化企业要求 评估小组保证评估报告的内容真实有效，建议予以核准。 评估人员签名：
年 月 日 | ||||
乡镇（街道）意见： (盖章) 年 月 日 | ||||
区县应急管理局意见： (盖章) 年 月 日 | ||||
二、评估明细表
一级要素 | 二级要素 | 分值 | 得分 |
1.安全职责（40） | 1.1 年度计划 | 10 | |
1.2 人员配备 | 10 | ||
1.3 责任签订 | 10 | ||
1.4 安全协议 | 10 | ||
2.制度规程（80） | 2.1 管理制度 | 40 | |
2.2 操作规程 | 40 | ||
3.教育培训（80） | 3.1 持证上岗 | 60 | |
3.2 全员培训 | 20 | ||
4.双重预防（120） | 4.1 管控清单 | 20 | |
4.2 风险告知 | 40 | ||
4.3 岗位告知 | 20 | ||
4.4 排查治理 | 40 | ||
5.设备设施（280） | 5.1 工艺设备 | 30 | |
5.2 特种设备 | 60 | ||
5.3 机电设备 | 80 | ||
5.4 配电管理 | 30 | ||
5.5 电气线路 | 80 | ||
6.作业安全（270） | 6.1 厂区道路 | 60 | |
6.2 消防安全 | 60 | ||
6.3 危险作业 | 20 | ||
6.4 仓库管理 | 50 | ||
6.5 警示标示 | 30 | ||
6.6 危 化 品 | 50 | ||
7.安全投入（30） | 7.1 安全投入 | 10 | |
7.2 工伤保险 | 20 | ||
8.应急救援（40） | 8.1 预案演练 | 20 | |
8.2 技能提升 | 20 | ||
9.其他项目（20） | 9.1 其他内容 | 20 | |
9.持续改进（20） | 10.1 总结评估 | 20 | |
10.否决项 | 11.1 重大隐患 | 否决项 | |
11.2 三 合 一 | 否决项 | ||
11.3 发包管理 | 否决项 | ||
11.4 租赁报备 | 否决项 | ||
合计 | 1000 |
三、问题清单
受评估方名称 | 评审日期 | ||||
评估人员 | |||||
序号 | 主要问题描述 | 整改建议 | |||
1 | |||||
2 | |||||
3 | |||||
…… | |||||
受评估方签字：
评估人员签字：
日期：
湖州市应急管理局办公室 2023年7月17日印发